甘肅轄區(qū)舉辦證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理網(wǎng)絡直播培訓
為進一步提高經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理能力，增強服務水平，切實保護投資者的合法權(quán)益，在甘肅證監(jiān)局的指導下，中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合甘肅證券期貨業(yè)協(xié)會于2022年10月12日舉辦甘肅轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理網(wǎng)絡直播培訓，本次直播培訓由中國基金報“機會寶”平臺提供技術(shù)支持。轄區(qū)近100家證券經(jīng)營機構(gòu)300多名機構(gòu)負責人、合規(guī)管理人員和營銷服務人員參加了培訓。培訓由國信證券股份有限公司證券金融事業(yè)部總裁胡忠孝博士做了題為“證券公司投資者適當性管理探討”的講解，從投資者適當性的背景、目的和作用，境外起源以及歐美多國對于投資者適當性的理解，國內(nèi)投資者適當性管理規(guī)則、適當性管理的常見問題和典型案例、適當性管理工作中存在的難點、適當性義務糾紛的司法依據(jù)等多層面、多維度地分析了經(jīng)營中需要著重關(guān)注的風險點及具體防范措施，內(nèi)容豐富扎實，同時還分享了多個典型案例。參與培訓人員認真聆聽，受益匪淺。大家紛紛表示，在當前市場環(huán)境下，經(jīng)營面臨很大壓力，能有針對性地充電學習、提升自我，是十分難得的機會。
